各有关单位，各有关企业：

市贸促会定于10月26日下午14:30—15:00举办关于“北京企业国际化经营合规风险排查”公共服务线上讲座暨说明会。

本次线上会议将邀请国内知名合规专家团队讲解近期企业跨境合规新案例、新挑战和新对策，并就“2022年北京企业国际化经营合规风险排查”公共服务内容做简要说明。

各有关企业代表可扫码参会，并可在会上提出近期关注的跨境合规问题，与专家互动交流。

附件：企业近期咨询较多的问题及解答

北京市贸促会

2022年10月21日

附件：企业近期咨询较多的问题及解答

1.什么是企业国际化经营合规风险排查服务？

企业国际化经营合规风险排查服务是中国国际贸易促进委员会和各地方贸促会为企业提供的一种公共服务，旨在帮助企业防范化解国际化经营过程中面临的合规风险，进一步稳外贸促发展。

2.企业合规风险排查的必要性。

2018年12月，国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委等多部门共同制定并发布了《企业境外经营合规管理指引》。多部门明确指出：合规是企业“走出去”行稳致远的前提，合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面，要推动企业持续提升合规管理水平。风险排查是企业开展合规管理工作的首要步骤，必须要先知晓企业面临的合规风险到底有哪些、在哪里，才能进一步采取有效的防范措施。

3.企业合规风险排查有什么用途？

（1）有助于风险识别。帮助企业动态了解掌握业务所涉国家（地区）法律环境的变化，围绕关键岗位或者核心业务流程，持续跟踪监管机构有关信息、获悉外部监管要求的变化。

（2）有助于风险评估。通过分析违规或可能造成违规的原因、来源、发生的可能性、后果的严重性等进行合规风险评估。

确定合规风险管理的优先级。合规风险排查报告可供决策层、高级管理层和业务部门等使用。

（3）有助于风险处置。对识别评估的各类合规风险采取恰当的控制和处置措施。发生重大合规风险时，企业合规管理机构和其他相关部门应协同配合，依法及时采取补救措施，最大程度降低损失。

4.都有哪些地区进行过风险排查活动？

国家贸促会已在山东省、广东省、浙江省、北京市、天津市、四川省、武汉市和深圳市等地举办了多场活动，对3000余家企业进行了合规培训和风险排查，为所有企业提供了20个领域、160个风险点的风险识别评与估。专家组对每家企业进行了逐一“断诊”，提供了专属每家企业的《企业国际化合规风险评估报告》。《报告》指出了该企业当前面临的风险点，并对高风险点提供了防控风险建议。企业参考《报告》即可开展有针对性的应对工作。

5.做过风险排查的企业反响如何？

地方贸促会对企业反馈意见进行了汇总。（1）排查工作对企业健康发展帮助很大，及时协助企业解决了在外贸中面临的现实问题。（2）大多数企业在接受风险排查前并不知道正处于风险之中，通过排查，企业开始高度重视国际化经营的合规风险，将《报告》传达到了企业负总人责、高管、部门主和管一线业务人员，并计划开展员工培训、合规体系建设、风险评估等工作。（3）多数企业都希望再次参加此类风险排查，并希望主办方能根据企业情况分层级、分类别做更细致的专项培训和风险筛查，让企业得到专业人士的指导。

6.风险排查对企业收费吗？

不收费。

贸促会申请财政资金，以政府采购服务的方式，在全国范围内遴选合规领域专家，为企业提供专业服务。政府出钱，专家服务，企业免费。

7.企业怎么报名参加风险排查？

企业可与注册地的贸促会联系报名。

8.哪些企业适合参加风险排查？

建议凡是涉及国际化经营业务的企业，均参加风险排查。国际化经营业务的范围较广，涵盖对外贸易、境外投资、对外承包工程等相关内容。因此，不仅是从事进出口贸易的企业，只要存在使用美国、欧盟等国家和地区的设备、软件和服务，雇佣了外籍员工等情况的企业和实体，都可能涉及有关合规风险，都需要做风险排查。

9.风险排查活动对参会公司的规模有要求吗？

没有要求。

10.企业参加风险排查需要作何准备？

（1）企业应委派熟悉合规、法务、贸易、财务、关务等方面情况的代表（2-3名）到现场。

（2）企业代表自带电脑，在现场填报问卷。

（3）企业代表携带手机（使用报名时填报的手机号码），用于现场接收验证码。

（4）问卷提交后，专家组将于15个工作日后完成《企业国际化经营合规风险评估报告》（密封）。届时由地方贸促委统一通知企业代表领取《报告》。

11.现场的风险排查活动都有哪些步骤？

现场活动需要3个小时左右。分为四步：专家介绍合规体系建设概述及本次风险排查的流程；专家讲解当前企业国际化经营面临的主要合规风险和问卷填写须知；企业线上填写问卷，期间，专家提供咨询和答疑；回收所有问卷。进入专家评估阶段。

12.企业合规风险排查能排查哪些风险点？

目前的风险排查为企业提供了20个领域、160个风险点的风险识别与评估。20个风险领域包括但不限于：美国出口管制、美国经济制裁、美国反腐败、美国反垄断、美国证券交易、美国国家安全审查、美国知识产权保护、欧盟出口管制、欧盟经济制裁、欧盟反垄断、欧盟通用数据保护、欧盟贸易救济措施、跨境电商等领域的境外监管法规。

13.参加风险排查的企业会有什么收获？

专家组将对每家企业进行逐一“诊断”，提供专属每家企业的《企业国际化合规风险评估报告》。《报告》将指出该企业当前面临的风险点，并对高风险点提供防控风险建议。企业参考《报告》即可开展有针对性的应对工作。

14.专属于每家企业的《企业国际化合规风险评估报告》多久能出来？

15个工作日。

15.企业怎样领取《企业国际化合规风险评估报告》？

在参加现场风险排查活动后，专家组将在15个工作日左右将纸质报告统一发送给地方贸促委。由地方贸促委为企业逐一发放报告。

报告全程密封，直接送达企业，由企业指定的专人开封。企业收到报告后，将填写反馈表，确认收到的报告是未经启封的。

16.企业参加风险排查过程中会泄露企业信息吗？

不会。企业匿名填报问卷。专家组盲评答卷，并不知晓这份问卷是哪家企业填报的。出具的风险评估报告全程密封，中间过程不能拆封，直至送达填报信息的企业。报告只能由填报信息的企业亲自启封。

17.企业应当如何使用风险评估报告？

《报告》将明确指出企业当前面临的风险点。对于高风险点，专家组将提出有针对性的防控建议。企业收到报告后，应将报告提交到本企业决策层，以及合规部、法务部等部门，及时做好防控境外合规风险的预案。